Образец правил внутреннего контроля в организациях яндекс

На сайте вы сможете ознакомиться с «Образец правил внутреннего контроля в организациях яндекс» в LRF, FB2, JAR, AZW3, CHM, TCR, DOC, DJVU, PRC EPUB, TXT, LIT, PDF, RTF, HTML, МОВІ, isilo!

В рамках службы внутреннего контроля банка создается отдел контроля за проведением банком операций с ценными бумагами ниже — «отдел контроля». Его задачей является осуществление контроля за соответствием проводимых банком операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов действующему законодательству, требованиям нормативных документов Банка России и ФКЦБ РФ, соблюдением интересов клиентов, а также осуществление иных функций службы внутреннего контроля, предусмотренных Положением о службе внутреннего контроля банка, в отношении операций на рынке ценных бумаг.

На период ограниченного объема операций банка на рынке ценных бумаг, а также на период получения банком соответствующих лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг функции отдела контроля могут быть возложены на отдельного сотрудника контролера или руководителя службы внутреннего контроля. В своей деятельности отдел контроля руководствуется действующим законодательством, финансовым правом, нормативными, методическими и другими руководящими материалами по деятельности банка на рынке ценных бумаг, приказами и указаниями руководства банка, стандартами саморегулируемой организации, правилами ведения учета и отчетности операций с ценными бумагами.

Наименование должностей сотрудников отдела контроля устанавливается в соответствии со штатным расписанием банка. Отдел контроля возглавляет начальник отдела контроля, который назначается и освобождается приказом Председателя Правления банка. Начальник отдела контроля контролер должен иметь высшее финансовое или экономическое образование и стаж работы по специальности не менее 2-х лет, а также соответствовать иным квалификационным требованиям Банка России.

ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ С целью правового обеспечения деятельности банка на рынке ценных бумаг и установления единого порядка работы с документами и ценными бумагами в банке, учитывая формализацию документационных процессов, а также унификацию документов и ценных бумаг по их составу и содержанию с учетом рекомендаций Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами отдел контроля выполняет следующие функции: Организует сбор, учет, систематизацию, хранение и ведение справочно-информационной работы по законодательным и нормативным актам, регламентирующим финансовую деятельность банка на рынке ценных бумаг.

Информирует руководство банка о новых законодательных и нормативных актах, дает компетентное заключение по правовым вопросам, а также оказывает соответствующую юридическую помощь как функциональным службам, так и отдельным работникам банка. Осуществляет предварительную проверку соответствия действующему законодательству проектов документов по операциям с ценными бумагами, подготавливаемыми банком, принимает меры в необходимых случаях к изменению или отмене сделок, участвует в подготовке и обработке этих документов.

Ведет работу по разработке условий и оформлению договоров, обеспечивающих нормальное проведение операций банка с ценными бумагами, контролирует их выполнение. Готовит и передает руководству банка претензионные заявления, возникающие в процессе деятельности банка на рынке ценных бумаг. Представляет интересы банка в государственных и общественных организациях при рассмотрении правовых вопросов по операциям на рынке ценных бумаг. Разрабатывает предложения по совершенствованию финансовой деятельности банка на рынке ценных бумаг.

Осуществляет контроль за организацией учета и отчетности банка по операциям на рынке ценных бумаг. Проверяет соблюдение законодательства Российской Федерации банковского, о рынке ценных бумаг, по вопросам противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о налогах и сборах, др.

Close Menu